Сдам Сам

ПОЛЕЗНОЕ


КАТЕГОРИИ







Управление программой аудитов.





Управление программой аудитов.

Организация нуждающаяся в проведении аудитов должна разработать программу аудитов, данная программа должна обеспечить определение результативности СМК проверяемой организации. Организация, заинтересованная в проведении аудитов должна назначить компетентное лицо для управлением программой аудитов. Программа аудитов должна быть адекватно и результативно внедрена.

Программа аудитов должна включать планирование типов и количество аудитов, а так же обеспечение информацией и ресурсами необходимыми для проведения аудитов в согласованные сроки.

Объём программы аудитов должен зависеть от размеров и вида деятельности проверяемой организации, а так же от природы функциональности, полноты и уровня зрелости проверяемой системы менеджмента. В соответствии со степенью важности проверяемой деятельности в СМК должны быть расставлены приоритеты при распределении ресурсов программы аудитов.

Программа аудитов может включать аудиты одной, нескольких или интегрированных систем менеджмента проводимых отдельно или в сочетании.

Программа аудитов должна включать в себя: 1.Цели аудита 2. Объём, количество и график аудитов 3. Процедуру проведения аудита .4 Критерии аудита 5. Методы аудита. 6. Процедуру назначения групп по аудиту 7. Сведение об необхожимых ресурсах, включая расходы на коммандировки и размещений сотрудников. 8. Порядок обеспечения конфединциальности и защиты информации.

Внедрение программы аудитов.

Формулирование целей программы аудитов.

Для того, что бы спланировать и результативно внедрить программу аудитов необходимо определить её цели, цели могут меняться в зависимости от: 1. Приоритетов руководства организации. 2.Требований СМК. 3. Коммерческих намерений организации 4. Законодательных и других требований 5. Рисков проверяемой организации 6. Результатов предыдущих аудитов 7. Уровня зрелости СМК.

Ответственность и полномочия лица, управляющего программой аудитов.

Лицо, управляющее программой аудитов должно:1. Определять объём программы аудитов 2. Оценивать риски программы аудитов 3. Определять процедуру проведения аудитов и обязанности аудиторов. 4. Координировать обеспечение необходимыми ресурсами для эффективного выполнения программы аудитов. 5. Обеспечивать внедрение программы аудитов. 6. Обеспечивать ведение записей по программе аудитов 7. Вести мониторинг анализировать и улучшать программу аудитов. Лицо отвечающее за управление программой аудитов должно информировать высшее руководство о содержании программы аудитов и представлять программу на утвреждение.

Лицо, управляющее программой аудитов должно знать: 1. Принципы аудита, его процедуры и методы. 2. СМК и относящиеся к ней документы. 3. Законодательные и иные требования, применимые к деятельности организации. 4. Продукцию и процессы организации. 5. Потребителей поставщиков и другие заинтресованные стророны организации. 6. Риски связанные с программой аудита.



Определение объёмов программы аудитов. Объём программы аудита может меняться в зависимости от размера и вида деятельности организации, а так же от степени сложности и уровня зрелости СМК. На объём программы аудитов могут влиять следующие факторы: 1. Чистота проведения аудитов. 2. Факторы влияющие на результативность СМК. 3. Интересы заинтересованных сторон, такие как жалобы потребителей или предписания. 4. Значительные изменения в деятельности организации подвергаемые аудиту.

Существует множество рисков связанных с программой аудита. Риски могут быть связаны с: 1. Планированием. Например с невозможностью сформулировать цели и определить объём программы аудита. 2. С ресурсами. Напрмер выделение малого отрезка времени для проведения проверки. 3. Назначением аудиторской группы. Группа не обладает необходимой компетенцией для проведения аудита. 4. С мониторингом и улучшением программы аудита. Не результативный мониторинг программы аудита.

Внедрение программы аудитов.

Лицо ответственное за выполнение программы аудитов при внедрении программы должно: 1. Доводить информацию о соответствующих частях программы аудитов до заинтересованных сторон. 2. Определять цели область и критерии каждого аудита в отдельности. 3. Осуществлять выбор аудиторских групп обладающих необходимой компетентностью, обеспечить группы необходимыми ресурсами. 4. Обеспечить выполнение аудитов в соответствии с программой в согласованный период времени. 5. Обеспечить ведение записей, их сохранность и воспроизводилось.

 

ЗАДАЧА.

Планируется проведение сертификационного аудита в организации бизнес деятельностью которой является выполнение проектных и проектно – изыскательских работ. В плане аудита не предусмотрено посещение мест где осуществляется проектно-изыскательские работы.

Вопрос: Достаточно ли обосновано такое планирование?

Ответ: планирование обосновано

На предприятии численностью 50 человек идентифицировано 12 процессов СМК. В плане сертификационного аудита запланировано проанализировать все процессы СМК на соответствие их требованием разделов 4.1 и 8.2.3

Вопрос: Обосновано планирование?

Ответ: Нужно разделить процессы на основные, обслуживающие и вспомогательные и выбрать по одному и прогнать но не все процессы.

В плане наблюдательного аудита запланировано, что анализ деятельности по устранению несоответствий выявленных в ходе предыдущего аудита и реализации соответствующих мероприятий будет проводиться в последний день аудита.

Вопрос: Достаточно ли обосновано такое планирование?

При анализе документации СМК проектной организации выяснилось, что в данной компании исключили из применения раздел 7.4. 9001:2008 так как они не закупают ни какой продукции необходимой для разработки проектов. Вместе с тем, они привлекают для выполнения части проектных работ субподрядные организации. Что там? И на сколько выполнены?

Ответ: нивкоем случае незя исклбчать пункт 7.4 и люббай орагнизация закупает что-то.

При анализе документации СМК установлено что в документированной процедуре по проведению внутренних аудитов не установлены критерии аудита. Вопрос: содержится ли в исо 9001:2008 требования касающиеся рассматриваемой ситуации если да то на скок они выполнены.

В плане наблюдательного аудита не запланировано проведение анализа ни одного процесса СМК, достаточно ли обосновано такое планирование. Все элементы смк за три года должны быть проверены именно на наблюдательном аудите. А за одну проверку можно и не все проверить.

Лекция 22 февраля

Определение методов аудита.

Лицо, управляющее программой аудита основываясь на целях, области и критериях аудита выбирает и определяет методы для результативного проведения аудита. Если две и более аудиторских организаций проводят совместный аудит в одной и той же организации, то программой аудитов должны быть максимально состыкованы. Если в организации проводится комплексный аудит(в случае если функционируют две и более системы менеджмента организации), то должна быть составлена одна программа аудита и следует уделить особое внимание компетентности группы по аудиту.

Выбор группы по аудиту.

Лицо, управляющее программой аудита должно назначить членов группы по аудиту, руководителя группы и технических экспертов для участия в конкретном аудите.

В проверке может учувствовать один аудитор, в этом случае он выполняет все обязанности руководителя группы по аудиту.

При определении состава группы по аудиту необходимо учитывать следующее: 1. Общую компетентность группы необходимую для достижения целей аудита. 2. Необходимо так же учитывать является аудит совместным или комплексным. 3. Необходимо учитывать выбранные методы проведения аудита.

Заказчик и аудитор в случае внешнего аудита могут не совпадать. Заказчик и аудитор могут потребовать замены некоторых членов группы, по аудиту основываясь на принципах аудита.

Стандарт ИСО 190011 содержит требования к назначению руководителей групп по аудиту. Руководитель группы должен быть назначен в сроки, обеспечивающие результативное планирование аудита.

По результатам аудиторской проверки ведутся записи, которые должны включать в себя: 1. Записи, относящиеся к программе аудита в целом. 2. Записи, относящиеся к конкретному аудиту.3.Записи, относящиеся к персоналу занимающихся аудитом. 4. Формы и степень подробности записей должны соответствовать целям программы аудита.

Мониторинг программы аудита

Лицо, управляющее программой аудита должно осуществлять мониторинг внедрения программы аудита через определённые промежутки времени.

В процессе мониторинга рассматриваются: 1. Анализ и утверждение отчётов по аудиту и их рассылка высшему руководству организации. 2. Определение необходимости действий по результатам аудитов. 3. Оценка функционирования групп по аудиту. 4. Оценка обратной связи от высшего руководства и от других заинтересованных сторон.

По результатам мониторинга вносятся необходимые изменения по результатам аудита…так как-то

Применение методов аудита.

Применение разнообразных методов аудита и их комбинаций позволяет оптимизировать результативность и эффективность процесса аудита и его результаты. Выполнение аудита включает в себя взаимодействие между людьми в СМК и технологией применяемой в процессе аудита. Аудиторами могут применяться методы для работы на месте и дистанционные методы. Выполнимость дистанционных методов зависит от уровня доверия между аудитором и проверяемой организацией. В программе аудитов должен быть обеспечен баланс в применении методов на месте и дистанционных методов.

При работе на месте аудитор применяет следующие методы: 1.Проведение интервью, 2. Заполнение контрольных листов и вопросников с участием проверяемой организацией. 3. Анализ документации с участием проверяемой организацией. Перечисленные методы предполагают взаимодействие между аудитором и проверяемым.

Если аудитор проводит дистанционный аудит, то с помощью средств коммуникации он может проводить интервью, заполнять контрольные листы и проводить анализ документации.

При проверке на месте аудитор наблюдать за выполняемой работой, проводить отбор образцов и анализировать документации и записи, при этом он может не взаимодействовать с персоналом организации или по минимум.

Источники информации используемые аудиторами могут менятся в соотвествии с областью и сложностью аудита и включают в себя. 1 Интервью с сотрудниками проверяемых подразделений, наблюдением за процессам и окружающей производственной средой.

В новой редакции стандарта ИСО 19011 приведены рекоммендации касающиеся стратегии выборочного исследования в процессе аудита. Цель любого выборочного исследования при проверке должно быть получение совокупности данных, которые обеспечивают уверенность аудитора в том, что цели аудита будут достигнуты. Образцы в ходе аудита отбираются в тех случаях, когда практически или с точки зрения затрат не эффективно исследовать всю доступную информацию.

Риск связанный с выборочным исследованием заключается в том, что образцы не представляют совокупность из которой они отобраны и таким образом заключение аудитора будет не верным.

Выборочные исследования включают в себя следующие шаги 1. Определение целей исследования 2. Идентификация объёма и состава совокупности, из которой будут отбираться образцы. 3. Выбор метода исследования. 4. Определение объёма выборки 5. Проведение собственного исследования 6. Составление отчёта и оценка результатов.

1 марта.

ТЕМА: ПРОЦЕСС АУДИТА КАЧЕСТВА.

Аудит качества начинается с деятельности по инициированию аудита, если аудит инициирован ответственность за его выполнение несёт руководитель группы по аудиту. Он – руководитель группы – отвечает за аудит до его завершения. 1 этапом аудиторской проверки в соответствии со стандартом ISO 19011:2011 является установление предварительного контакта с проверяемой организацией. На это же этапе решается задача по определению выполнимости аудита. Предварительный контакт с проверяемой организацией осуществляет руководитель группы по аудиту данный контакт может быть не официальным или официальным.

Целями предварительного контакта являются 1- установить коммуникационные каналы с представителями проверяемой организации. 2. Подтвердить полномочия на выполнение аудита 3. Сообщить информацию об области аудита, методах аудита и составе группы по аудиту. 4. Запросить доступ к документам необходимым для планирования аудита. 5. Подтвердить соглашение о конфиденциальности изучаемой информации. 6. Уточнить график аудита – включая даты его проведения.

Задача выполнимости аудита решается в зависимости от наличия всех необходимых ресурсов позволяющих считать, что цели аудита будут достигнуты.

Выполнимость аудита определяется с учётом доступности: 1. Информации необходимой для планирования аудита. 2. Сотрудничество со стороны проверяемой организации. 3. Достаточного времени и ресурсов для проведение аудиторской проверки. ЕСЛИ аудит не может быть выполнен заказчику аудита должен быть предложен альтернативный вариант по согласования с предъявляемой организацией.

Подготовка к проведению аудита – руководитель группы по аудиту должен подготовить план проверки основываясь на документации проверяемой организации и на программе аудита имеющейся так же в организации. Степень подробности плана должна касаться отражения области и сложности аудита, а так же рисков и влияния неопределённости на результаты проверки. При подготовки плана руководитель группы по аудиту должен учитывать применяемые методы выборочных исследований.

ПЛАН аудита должен быть достаточно гибким что бы в него можно было вносить изменения в ходе аудиторской проверки.

В плане аудита должно быть отражено следующее: 1.Область аудита 2. Критерии аудита 3. Место положение организации. 4. Даты проведения проверки. Время и продолжительность проверки. 5. Метод проведения аудита включая объёмы выборок которые необходимы для получение надёжных результатов проверки.

Заказчиком аудита и представляется проверяемой организацией до начала аудита. Все возражения проверяемой организацией должны быть разрешены или рассматроены до начала аудита и если это возможно учтены. Все изменения в план аудита должны быть согласованы заинтересованными сторонами перед продолжением проверки.

ТУТ Вторая пара началась! И я не печатал…

Задачи.

1 В ходе анализа документации были зафиксировано следующее несоотвествие по процедуре внутреннего аудита. Алгоритм проведения внутренных аудитов предусматрвиает разработку корректирующих действий не по всем выявленным несоотвиям.

Вопрос. На сколько обосновано такое несоотвествия? 8.5.2 и 8.2.2. Говорят что не все несоотвествия требует корректирующих мерооприятий. Размерять что обязательно а что нет! И измерять значимость несоотвествия и что влечёт! Важность. Итоге не обязательно ко всем.

 

2 В отчёте по проверки документации зафиксирована следующая реккомендация: « Целесообрзаным отразить в руководстве по качеству область применения СМК в соотвествии с заявкой на сертификацию» На сколько обоснована такая реккомендация?

Ответ: полностью обоснована.

3. Во время аудита опросы сотрудников показали, что они не очень хорошо знакомы с содержанием политики руководства предприятия в области качества, хотя в курсе целей области качества относящихся к их подразделениям. Всё ли верно?

Ответ: нет. Политика должна быть доведена и понятна.

4. После внедрения у себя исо 9001 2008 пекарня выпускаающая два вида хлеба и один вид кондитерских изделий отказалась использовать разработанные и применявшиеся ранее планы качества по каждому виду продукции по скольку посчитала что руководство по качеству и описания процессов в достаточной степени определяют необходимые действия по гарантированию качества всех видов выпускаемой продукции. Вопрос содержится ли в исо 9011 требования для планов качества.? Ответ: Маршрутная карта.- и её достаточно а она есть у всех. Промышленное предприятие не обязано составлять план качества! Им достаточно маршуртной карты.

 

5. В придверии сирт аудита при анализе документации СМК установлено что последовательность процессов СМК описана в руководстве по качеству а их взаимодействие в самостоятельных картах по каждому процессу. Вопрос – содержится ли в исо 9001 2008 требование рассматриваемой ситуации? Ответ. 4.2.2.с

6. В ходе аудита выяснилось что проектирование новой продукции соуществляется без плана, вопрос: содержится ли в стандарте ИСО 9001 требования кассающиеся рассматриваемой ситуации??? Овтет: 7.3.1. без плана ни куда.

 

7. При сертификационном аудите выяснилось, что все внутренние аудиты СМК проводились привлечёнными специалистами со стороны и имено этот механизм заложен в организацию проведения внутренних аудитов СМК данной компании. Требования содержатся ли и на сколь выполнены?. Ответ: Аудит можно сделать на аутсорсинг но этот процесс должен не понятерять управляемость.

8. В ходе наблюдатеьного аудита , что на газокомпрессорной станции сжатий воздух который используется в технологиии требования к нему строго нормаированы отсуствует график планово предупредительных ремонтов оборудования. ОТВЕТ: 6.3. б –

 

Билет №1- 1.Виды аудита качества 2. Моральный кодекс аудитора качества в соответсвии с гост р исо 19011:2012

№2 1.Аудит продукции 2. Формирование выводов аудита

№3 1. Аудит процесса СМК. 2.Предупредительный характер стандарта гост р исо 9001:2008

№4 1.Задача аудита СМК в соответсвии с ГОСТ р исо 19011:2012 2. Управление программой аудита.

№5 1. Преймущества и недостатки внутреннего аудита по сравнению с аудитом внешним 2. Цели, область и критерии аудита.

№6. 1. Виды аудита качества .2. Алгоритм проведения аудита качества

7. 1. Обязанность, ответственность и права аудита качества. 2. Алгоритм проведения аудита качества.

8. 1. Знание и навыки аудитора в соответсвии с гост р исо 19011:2012 2. Подготовка к проведению аудита на месте.

9. 1. Объект область и критерии аудиторской проверки 2. Оформление дела об аудиторской проверке.

10. 1 Управлени епрограммой аудита. 2. Подготовка отчёта об аудиторской проверке.

11. 1. Схемы планирвоания аудиторских проверок. 2ю Алгортим проведения заключительного совещания

12.1 Проведения аудита на месте. 2. Составление заключения по результатам аудиторской првоерки.

13. 1. Опросный лист. Назначение Правила составления и анализа. 2. Психология поведения аудитора в процессе аудита.

14. 1. Контрольрный вопросник аудитора. 2. Назначение составление, использование в процессе аудита.

2 Устранение несоответсвий. Предупреждающие действия в системе Мен Кач.

15. 1. Сбор и проверка информации в процессе проведения аудита. 2.Устранение несотвествий(коррекция. Корректирующие действия)

16. 1. Алгоритм проведения аудиторской прверки. 2. Документирование несоответствий в процессе аудита.

17. 1. Интерьвю как особа разновидность опроса. 2. Выявление и классификация несоответсвий.

18. 1. Формирование выводов аудита. 2.Планирование и проведение аудитов в соответсвии с гост Р исо 19011:2012

19. 1. Анкетирование как основная разновидность опроса .2 .алгортим проведения вводного совещания.

20.1.Правила проверки составленной анкеты 2.Компетенность и оценка аудиторов в Соответсвии с гост р исо 19011:2012

….

 

В Стандарта исо 19011 содержаться рекомендации по организации сбора информации на месте, аудиторы должны 1. Избегать любого вмешательства в рабочие процессы без необходимости. 2. Убедиться, что группа по аудиту правильно использует средства индивидуальной защиты 3. Планировать коммуникации с целью минимального отвлечения работников подразделения на аудит. 4. Адаптировать численность аудиторской группы и число сопровождающих и наблюдателей в соотвествии с областью аудита с тем, что бы исключить воздействие на рабочие процессы. 5. Не прикасакться к оборудованию если нет разрешения, даже если аудитор является компитентным и имеет лицензию.

Если в процессе аудита произошёл ицедент, договорится с проверяемой организацией о продолжении или прерывании аудита. Если делаются снимки, необходимо заранее получить разрешение руководство организации соблюдать требования конфиденциальности и не фотографировать людей без их разрешения. Если делаются копии документов необходимо заранее получить разрешение и соблюдать требования конфиденциальности. Когда аудитор делает рабочие заметки не следует фиксировать персональные данные если этого не требует цели или критерии аудита.

В стандарте исо 19011 даются рекоммендации по фиксации или докоментированию наблюдений аудита, при документировании наблюдений аудита необходимо учитывать 1. Последующие действия по результатам предыдущих аудитов 2. Требования заказчиков аудита 3. Если наблюдение превосходит обычную практику выполнения работ, то его нужно оформить как возможность для улучшении.

Записии несоответсвий должны включать 1. Описание критериев адуита 2. Изложение несоответсвия. 3. Изложение наблюдейния аудита

Если в процессе проверки идентифицированы наблюдения, относящие к комплексным критериям то аудитор может зафиксировать отдельные наблюдения по каждому критери или одно наблюдение с учётом ссылок на комплексные критерии.

 

Текст задачи я прсолушал 15 марта.

Ответ :

 

Задача .В придверии сертификационного аудита при анализе документации смк установлено, что последовательность процессов смк описанных в руководстве по качеству о их взаимодействии в самостоятельных картах по каждому процессу. Содержится ли в ИСО 9001:2008 требовани рассматриваемой ситуации и нас колько они выполнены? Требования содержатся в 4.2.2 но оно не выполнено так как содержатться в картах процесса –это критическое не соотвествие.

Задача. В ходе сертификационногоа уита установлено что оператор на своём рабочем месте ведёт журнал в который ежечасно записываете показания некоторых приборов, журнал в конце смены просматривает и подписывает мастер смены в целях подтверждения того, что технологический процесс проходил в соответсвии с требованиями. Журнал не имеет названия, графы не обозначены, срок и место хранения журнала после его заполнения не установлены, но журнал ведётся давно. Все привыкли к расположению графф и заполняют его автоматически. На вопрос аудитора о том является ли журнал записью по качеству уполномоченный по аудиту ответил что не является так как не включён в перечень документов являющихся записями по качеству который утверждён директором компании. В. Содержатться ли в исо треб данной ситуации? И выполнены ли? Ответ- чёрной документации быть не должно и так далее. Несёт она вред не учётнка. Она записью является, но нужно привести в порядок в соотвествии с 4.2.4

Задача: В ходе сертиф аудита кирпичного завода установлено, что в компании не проводится входной контроль продукции при этом были получены следующие комментарии: «У нас традиционная неизменная испытанная веками технолгия. Мы строго следим за её соблюдением поэтому уверены в характеристиках выпускаемого кирпича и не проводим ни какого приёмочного контроля. Вопрос: Содержатся ли такие требования в гост и выполнены ли они? Ответ: 7.1 ,7.3.3, 8.2.4 Если мы это не проводим у нас несоотвествия, критические.

Задача. Вопрос о том в какой форме осуществлялась коммуникация с потребителями был получен следующий ответ- За прошедшие после ввода смк в действие время, ни каких жалоб от потребителей не поступало, поэтому ни каких контактов с потребителями в этот период у компании не было. Содержатся ли требования? Ответ. Чё то в управлени взаимотношениям с потребителями вроде как 8.2.

Задача. В ходе аудита при анализе областей ответсвенности и полномочий представители руководства по смк было установлено что в них не входит поддержание связи с внешними сторонами по вопросам касающимся смк. Содержится ли требования исо 9000:2008 если да то насколько они выполнены. Ответ: 5.5.2 есть примечание.

Задача. Требования к персоналу установленные в должностных инструкциях и других документах охватывают лишь требования к образованию и опыта трудовой деятельности. Вопрос? Ответ. 6.2.1 и 6.2.2. отражены не полностью! Ни чё страшного но всё равно косячк.

Задача: На участке окончательной сборки аудитор обнаружил что при сборке применяются детали переданные с механообрабатывающего участка без идетификации статуса годности. Ответ в 7.5.3. Требования!!!

 

22 марта лекция. На 10 минут опоздал.

Наблюдения аудита могут указывать на соответсвие или не соответсвие критерям проверки. Если это оговорено целями аудита наблюдения аудита должны отражать возможности для улучшения и рекомендации для лучших практик при условии, что такие цели поставлены заказчиком проверки.

Группа по аудиту должна анализировать наблюдения аудита на определённых этапах проверки. В соответсвии критериям аудита необходимо обобщить с указанием функций и процессов которые подвергались проверки, если это предусмотрено планом аудита, соответствующие наблюдения указывающие на соответсвие должны быть документированы.

Несоответсвие и свидетельство на которых они основаны должны быть документированы. Несоответсвия можно ранжировать – распределять по степени значимости. Обнаруженные несоответсвия должны быть проанализированы с проверяемой организацией. Должно быть признано, что свидетельства являются точными, а несоответствия понятными. Должны быть использованы все имеющиеся возможности для разрешения противоречий связанных с несоотвествиями или наблюдениями, не разрешённые вопросы должны быть документированы. В случае комплексных или совместных аудитов должны быть уригулированы противоречия связанных с комплексными критериями, это значит сложный криетрий, который возник из документов не смк а из эколог менеджманта. Когда система интегрирвоана документы не разделяются они сложные комплексные составные, переплетены вопросы экологии или охраны здоровья и безопасности, эти документы самые сложные, и внедрять их не просто. Все криетрии должны выставляться обдуманно, что бы н ебыл сделал вывод что мы не можем выполнить условия аудита и нам не хватает того того тогото, сложно и тяжело но тем несменне если это интегрированная смк и сделана на совесть для себя то она конечно очень мошный синтрументи по зщволяет достичь многово. Это неё её выдумка это западные организации на себе доказывают.

Заключения по результатам аудита. На стр. 108 есть рис 26 – ранжирование несоотвествий.

Группа по аудиту должна провести совещание перед заключительным совещанием с персоналом проверяемой организации. На данном совещании группа по аудиту обсуждает заключение по результатам аудита. Заключение касается следующих вопросов. 1. Степень соотвестви смк критериям аудита . 2. Степень раузальтативности внедрения поддержания и улучшения смк. 3. Обобщение сходных наблюдений в различных областях смк для идентификации трендов.

Если это предусмотрено целями аудита на совещании готовится реккомендации касающиеся деятельности по улучшению смк и её процессов.

 

Общие навыки аудитров смк

Аудиторы должны иметь знания и навыки в следующих областях.

Принципы методы и процедуры аудита

1аудитор должен применяить Принципы методы и процедуры аудита

2.реузльтативно планировать и организовывать свою работу

3. проводить аудит в согласованных временных рамках

4. своервеменность и последствия применения выборочных методов исследования при аудите.

5. использовать рабочие документы для записей свидетелств и фактов аудита.

6. Уметь составлять отчёт по аудиту

7. Аудитор должен знать документы СМК и ссылочные документы

8. аудитор должен знать приминимые законодательные и обязательные требовани я к данной организации.

9. аудитор должен знать законы и предписания касающиеся организации, основную терминологию в орг, контракты и обязательства организаций перед потребителями.

 

ЗАДАЧИ!

1 В ходе аудита зафиксировано следующее несоответсиве по разделу 5.1 гостр р исо 90-1:2008 не установлен срок действия политки в области качества! Вопрос содержится ли в исо 9001 :2008 требования касающиеся ситуации. Ответ: вообщем аудитор болван

2. входе аудита зафискировано следующее несоответсвия по разделу 7.5.1. . «Не проводится оценка результативности предпринятых действий при нарушениях требований к проведению процесса смк производства продукции.»Ответ : аудитоор в качестве обоснования подобрал не тот раздел стандарта.

3 в ходе зафиксировано следующее несоотвествие по разделу 7.5.3. «на складе не определён стасус не соответствующей продукции. Ответ правы не до конца так как тербования содержатся ещё и в 8.3

4. Во время аудита зафиксировано несоответвие по 4.2.3. : « В отк используется гос стандарты не имеющие идентификации статуса, содержаться ли требовани и првавы ли? Ответ: пункт указан верно.аудиторы правы. 4.2.3 F-не было сделано.

5. В ходе аудита зафиксировано следующее несоответсвие по разделу 5.5.1 «не определены ответственность и полномочия отдела кадров(отстуствует положение об отделе кадров) Содержаться ли требования и на сколько они выполнены, правы ли аудиторы в данном случае. Ответ: не следет так писать. Аудитор не совсем верно указал проблему. У нас же есть должностные инструкции и так далее.!! Требование содержаться но не корреткное предьявление.

6. в ходе аудита несоотвествие по 6.2.2 «в установленном месте хранения отсутствует отчёт о результативности подготовки и обучения сотрудника иванова И.и. Ответ: в разделе 6 2 2 требуется вветси и солхранять записи по вопросам образования и так далее, общие треб по качеству в 424 где етсь планирование и нахождение записи, отсутсвует важная информация был ли такой отчёт, истёк ли срок записи, знаерт ли персонал о записи и где она была.

7. в ходе аудита зафиксировано несоотвествие по разделу 6.2.2: «в литейном цехе требование к компетентности мастера плавильно-заливочногог участка отмечено без учёта специфики литейного производства. Вопрсо Овтет: Требования содержаться и выполнены, несоотвествия не обоснованы.

Лекция 5 апреля.

Требования к аудиторам.

1.Адиторы должны иметь завершённое образование достаточное для приобретения знаний и навыков необходимых для проведения аудитов смк.

2.Аудиторы должны иметь опыт работы необходимый для приобретения знаний и навыков позволяющих проводить аудиты качества.

3Аудитор должен иметь опыт работы в должности инженера или менеджера предусматривающий принятие решений и их разработку , решение проблем и коммуникаций с менеджерами, потребителями и другими заинтересованными сторонами.

4.Часть опыта работы должна отражать деятельность в должности связанные с приобретением знаний и навыков в системе менеджмента который будет подвергаться аудиту. Опыт участия в аудитах должен приобретаться под руководством руководителя группы по аудиту. Требовалось не менее и сеейчас трубется не менее 20 дней проверок. 5 проверок по 4 дня.

Управление программой аудитов.

Организация нуждающаяся в проведении аудитов должна разработать программу аудитов, данная программа должна обеспечить определение результативности СМК проверяемой организации. Организация, заинтересованная в проведении аудитов должна назначить компетентное лицо для управлением программой аудитов. Программа аудитов должна быть адекватно и результативно внедрена.

Программа аудитов должна включать планирование типов и количество аудитов, а так же обеспечение информацией и ресурсами необходимыми для проведения аудитов в согласованные сроки.

Объём программы аудитов должен зависеть от размеров и вида деятельности проверяемой организации, а так же от природы функциональности, полноты и уровня зрелости проверяемой системы менеджмента. В соответствии со степенью важности проверяемой деятельности в СМК должны быть расставлены приоритеты при распределении ресурсов программы аудитов.

Программа аудитов может включать аудиты одной, нескольких или интегрированных систем менеджмента проводимых отдельно или в сочетании.

Программа аудитов должна включать в себя: 1.Цели аудита 2. Объём, количество и график аудитов 3. Процедуру проведения аудита .4 Критерии аудита 5. Методы аудита. 6. Процедуру назначения групп по аудиту 7. Сведение об необхожимых ресурсах, включая расходы на коммандировки и размещений сотрудников. 8. Порядок обеспечения конфединциальности и защиты информации.









Не нашли то, что искали? Воспользуйтесь поиском гугл на сайте:


©2015- 2018 zdamsam.ru Размещенные материалы защищены законодательством РФ.