Сдам Сам

ПОЛЕЗНОЕ


КАТЕГОРИИ







Тема: Правовая характеристика контрольно-ревизионной деятельности на рынке ценных бумаг.





1. Основы контрольно-ревизионной деятельности на рынке ценных бумаг.

2. Полномочие ГКЦБФР относительно проверок и ревизий деятельности участников рынка ценных бумаг.

3. Правовое регулирование процедуры проведения проверок деятельности участников фондового рынка.

4. Мероприятия по результатам проверок и ревизий при выявлении нарушений законодательства.

5. Гарантии защиты прав субъекта проверки (обжалование неправомерных действий контролирующих органов при осуществленные контрольных и распорядительных полномочий на рынке ценных бумаг).

 

 

Источники.

Нормативно-правовые акты:

1. О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине: Закон Украины от 30.10.96 № 448/96-ВР// http://zakon.rada.gov.ua/cgi-bin/laws/main.cgi?user=o4&find=1&typ=3

2. Об основных основах контрольно-ревизионной деятельности Государственной комиссии по ценным бумагам иd фондового рынка: Решение ДКЦПФР от 17.10.97 № 38/ http://zakon.rada.gov.ua/cgi-bin/laws/main.cgi?user=o69.

3. Порядок контроля за соблюдением Лицензионных условий проведения профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг: Приказ ДКЦПФР от 21.04.03 № 52/ http://zakon.rada.gov.ua/cgi-bin/laws/main.cgi?user=o69.

4. Правила проведение проверок деятельности эмитентов и саморегулируемых организаций на рынке ценных бумаг: Решение ДКЦПФР от 08.06.03 № 302./ http://zakon.rada.gov.ua/cgi-bin/laws/main.cgi?user=o69.

5. Порядок проверки хранителя: Приказ ДКЦПФР от 25.08.01./ http://zakon.rada.gov.ua/cgi-bin/laws/main.cgi?user=o69.

 

Литература

 

1. Калина А.В., Корнеев В.В., Кощеев А.А. Рынок ценных бумаг (теория и практика).– К.– 1999.

2. Павлов В.И., Кривовязюк В.И.: Рынок ценных бумаг. –Луцк., 1999.

 

Практическое занятие № 7.

Тема: Ответственность за правонарушения на рынке ценных бумаг.

1. Виды правонарушений на рынке ценных бумаг.

2. Ответственность юридических лиц за правонарушения на рынке ценных бумаг.

3. Ответственность за административные правонарушения, связанные с деятельностью на рынке ценных бумаг.

4. Уголовная и имущественная ответственность за нарушения законодательства о ценных бумагах.

5. Правовое регулирование процедуры рассмотрения дел о правонарушениях на рынке ценных бумаг и применение санкций.

6. Обжалование постановлений по делам о правонарушении на рынке ценных бумаг.

 

Источники.

Нормативно-правовые акты:

1. Кодекс Украины об административных правонарушениях от //ВВР УССР. – 1984, - прибавление к № 51. – ст. 122// http://zakon.rada.gov.ua/cgi-bin/laws/main.cgi?user=o1&find=1&typ=21/.

2. Уголовный Кодекс Украины от 05.04.01 № 2341-III// ВВРУ. – 2001. - № 25-26//http://zakon.rada.gov.ua/cgi-bin/laws/main.cgi?user=o1&find=1&typ=21/

3. О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине: Закон Украины от 30.10.96 № 448/96-ВР.//http://zakon.rada.gov.ua/cgi-bin/laws/main.cgi?user=o1&find=1&typ=21

4. Правила рассмотрения дел о нарушении требований законодательства на рынке ценных бумаг и применения санкций: утвержденное Решением ДКЦПФР от 09.01.97 № 2.// http://zakon.rada.gov.ua/cgi-bin/laws/main.cgi?user=o69.

ЗАДАНИЯ ДЛЯ САМОСТОЯТЕЛЬНОЙ РАБОТЫ СТУДЕНТОВ.

1. Изобразите схематично систему государственных органов власти и охарактеризуйте их полномочия относительно регулирования рынка ценных бумаг в Украине.

2. Составить проект доверенности на право участия и голосования на общем собрании: общая, доверенность на участие в отдельном общем собрании, доверенность на участие в общем собрании с задачей на голосование.

3. Составить словарь терминов – 50 слов.

4. Задачи 1-10.

 

СЛОВАРЬ ТЕРМИНОВ.

Акция.

Акционерное общество.

Андеррайтинг.

Брокерская деятельность.

Вексель.

Исполнительный орган акционерного общества.

Вторичный рынок ценных бумаг.

Глобальный сертификат.

Делистинг.

Депонент.

Депозитарная деятельность депозитария ценных бумаг.

Депозитарная деятельность хранителя ценных бумаг.

Государственное регулирование рынка ценных бумаг.

Государственная комиссия по ценным бумагам и фондового рынка.

Деятельность по управлению ценными бумагами.

Деятельность по управлению активами.

Деятельность по ведению реестра собственников именных ценных бумаг.

Деятельность по организации торговли на фондовом рынке.

Дилерская деятельность.

Эмиссия.

Эмиссионные ценные бумаги.

Эмитент.

Обездвиживание ценных бумаг.

Инвестор.

Инвестиционный сертификат.

Индоссант.

Индоссамент

Инсайдерская информация.

Казначейское обязательство.

Корпоративное управление.

Котировка.

Листинг.

Международный идентификационный номер ценных бумаг.

Наблюдательный совет.

Номинальный держатель.

Облигация.

Оборот ценных бумаг.

Особая информация.

Сберегательный сертификат.

Первичный рынок ценных бумаг.

Проспект эмиссии ценных бумаг.

Профессиональная деятельность на фондовом рынке.

Профессиональные участники фондового рынка.

Ревизионная комиссия.

Регулярная информация.

Размещение ценных бумаг.

Расчетно-клиринговая деятельность

Саморегулирующаяся организация.

Фондовый рынок.

Ценные бумаги.

 

ТЕМЫ РЕФЕРАТОВ.

 

1. Этапы формирования правовых основ рынка ценных бумаг в Украине.

2. Производные ценные бумаги (правовой аспект).

3. Компетенция общего собрания акционерного общества.

4. Порядок выпуска акций открытого акционерного общества.

5. Порядок выпуска акций закрытого акционерного общества.

6. Порядок отмены регистрации выпусков ценных бумаг и аннулирования свидетельств о регистрации выпуска.

7. Размещение ценных бумаг иностранных эмитентов на территории Украины и украинских эмитентов за пределами Украины.

8. Преимущества и недостатки документарных и бездокументарных форм выпуска ценных бумаг.

9. Лицензионные условия осуществления депозитарной деятельности.

10. Лицензионные условия осуществления деятельности по ведению реестра собственников именных ценных бумаг.

11. Лицензионные условия осуществления деятельности по организации торговли на фондовом рынке.

12. Лицензионные условий осуществления деятельности по торговле ценными бумагами.

13. Фондовая биржа в системе гражданских правоотношений.

14. Правовое регулирование наследования ценных бумаг.

15. Борьба с “отмыванием” денежных средств на фондовом рынке Украины.

16. Саморегулирование на фондовом рынке.

17. Цель акционерного общества: взгляд юриста.

ТЕМАТИКА ДИПЛОМНЫХ РАБОТ.

 

1. Ответственность за правонарушения на рынке ценных бумаг.

2. Законодательное обеспечение защиты прав акционеров.

СПИСОК ИСТОЧНИКОВ.

Нормативно-правовые акты:

1. Конституция Украины от 28.06.1996// ВВРУ. – 1996, - № 30. – ст. 141. http://zakon.rada.gov.ua/cgi-bin/laws/main.cgi?user=o1&find=1&typ=100/

2. Гражданский кодекс Украины от 16.01.03. № 435-IV// http://zakon.rada.gov.ua/cgi-bin/laws/main.cgi?user=o1&find=1&typ=21/

3. Хозяйственный кодекс Украины от 16.01.03. №436-IV// http://zakon.rada.gov.ua/cgi-bin/laws/main.cgi?user=o1&find=1&typ=21/

4. Кодекс Украины об административных правонарушениях от // http://zakon.rada.gov.ua/cgi-bin/laws/main.cgi?user=o1&find=1&typ=21/

5. О ценных бумагах и фондовом рынке: Закон Украины от 23.02.06 № 3480-IV//http://zakon.rada.gov.ua/cgi-bin/laws/main.cgi?user=o1&find=1&typ=21

6. О государственном регулировании рынка ценных бумаг в Украине: Закон Украины от 30.10.96 № 448/96-ВР.//http://zakon.rada.gov.ua/cgi-bin/laws/main.cgi?user=o1&find=1&typ=21

7. Про национальную Депозитарную систему и особенности электронного оборота ценных бумаг в Украине: Закон Украины от 10.12.97 № 710/97-ВР.//http://zakon.rada.gov.ua/cgi-bin/laws/main.cgi?user=o1&find=1&typ=21

8. О хозяйственных обществах: Закон Украины от 19.09.2001 № 1576-XII.//http://zakon.rada.gov.ua/cgi-bin/laws/main.cgi?user=o1&find=1&typ=21

9. Об институтах общего инвестирования (паевые и корпоративные инвестиционные и фонды) от 15.03.01г. //http://zakon.rada.gov.ua/cgi-bin/laws/main.cgi?user=o1&find=1&typ=21

10. Положение о государственной Комиссии по ценным бумагам иd фондового рынка: утвержден Указом Президента от 12.06.05 № 446/95..// http://zakon.rada.gov.ua/cgi-bin/laws/main.cgi?user=o4&find=1&typ=3

11. О мероприятиях по развитию корпоративного управления в акционерных обществах: Указ Президента от 21.03.02. № 280/2002..// http://zakon.rada.gov.ua/cgi-bin/laws/main.cgi?user=o4&find=1&typ=3

12. Концепция функционирования и развития фондового рынка Украины: утвержденная постановлением Верховной Рады Украины от 25.09.1995г..// http://zakon.rada.gov.ua/cgi-bin/laws/main.cgi?user=o2&find=1&typ=2

13. Об установлении срока действия лицензий на проведение отдельных видов деятельности на рынке ценных бумаг и согласования размера платы за их выдачу: Постановление Кабинета Министров Украины от 07.06.06 № 802.// http://zakon.rada.gov.ua/cgi-bin/laws/main.cgi?user=o2&find=1&typ=2

14. Лицензионные условия проведения профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности из управления активами институционных инвесторов: утвержденные Решением ДКЦПФР от 26.05.06 № 341// http://zakon.rada.gov.ua/cgi-bin/laws/main.cgi?user=o69.

15. Лицензионные условий проведения профессиональной деятельности на фондовом рынке - депозитарной деятельности: утвержденные Решением ДКЦПФР от 26.05.06 № 349..// http://zakon.rada.gov.ua/cgi-bin/laws/main.cgi?user=o69.

16. Лицензионные условия проведения профессиональной деятельности на фондовом рынке - депозитарной деятельности, а именно деятельности из ведения реестра собственников именных ценных бумаг: утвержденные Решением ДКЦПФР от 26.05.06 № 348..// http://zakon.rada.gov.ua/cgi-bin/laws/main.cgi?user=o69.

17. Лицензионные условий проведения профессиональной деятельности на фондовом рынке – деятельности из организации торговли на фондовом рынке:: утвержденные Решением ДКЦПФР от 26.05.06 № 347..// http://zakon.rada.gov.ua/cgi-bin/laws/main.cgi?user=o69.

18. Лицензионные условий проведения профессиональной деятельности на фондовом рынке - деятельности из торговли ценными бумагами:: утвержденные Решением ДКЦПФР от 26.05.06 № 346..// http://zakon.rada.gov.ua/cgi-bin/laws/main.cgi?user=o69.

19. Об утверждении мероприятий по реализации приоритетных направлений развития корпоративного управления в акционерных обществах..// http://zakon.rada.gov.ua/cgi-bin/laws/main.cgi?user=o69.

20. Об утверждении принципов корпоративного управления: утвержден Решением ДКЦПФР от 11.12.03 № 571..// http://zakon.rada.gov.ua/cgi-bin/laws/main.cgi?user=o69.

21. Положение о представлении особой информации акционерными обществами и предприятиями-эмитентами облигаций: утвержденное Решением ДКЦПФР от 10.02.2000 № 5..// http://zakon.rada.gov.ua/cgi-bin/laws/main.cgi?user=o69.

22. Положение о представлении регулярной информации открытыми акционерными обществами и предприятиями-эмитентами облигаций: утвержденное Решением ДКЦПФР от 09.06.98р № 72..// http://zakon.rada.gov.ua/cgi-bin/laws/main.cgi?user=o69.

23. Положение о представлении регулярной информации закрытыми акционерными обществами и предприятиями-эмитентами облигаций: утвержденное Решением ДКЦПФР от 03.06.03 № 227.// http://zakon.rada.gov.ua/cgi-bin/laws/main.cgi?user=o69.

24. Положение о регистрации выпуска акций открытого акционерного общества: утвержденное Решением ДКЦПФР от 09.02.01 № 18..// http://zakon.rada.gov.ua/cgi-bin/laws/main.cgi?user=o69.

25. Положение о порядке регистрации выпуска акций закрытого акционерного общества: утвержденное Решением ДКЦПФР от 11.06.02 № 167..// http://zakon.rada.gov.ua/cgi-bin/laws/main.cgi?user=o69.

26. Положение о порядке ведения реестров собственников именных ценных бумаг: утвержденное Решением ДКЦПФР от 26.05.98 № 60..// http://zakon.rada.gov.ua/cgi-bin/laws/main.cgi?user=o69.

27. Положение о депозитарной деятельности: утвержденное Решением ДКЦПФР от 26.05.98 № 61..// http://zakon.rada.gov.ua/cgi-bin/laws/main.cgi?user=o69.

28. Положение о государственной регистрации фондовой биржи: утвержденное Решением ДКЦПФР от 11.06.02 № 167..// http://zakon.rada.gov.ua/cgi-bin/laws/main.cgi?user=o69.

29. Положение о деятельности саморегулівних организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг: утвержденное Решением ДКЦПФР от 18.03.02 № 107..// http://zakon.rada.gov.ua/cgi-bin/laws/main.cgi?user=o69.

30. Об основных основах контрольно-ревизионной деятельности Государственной комиссии по ценным бумагам иd фондового рынка: Решение ДКЦПФР от 17.10.97 № 38..// http://zakon.rada.gov.ua/cgi-bin/laws/main.cgi?user=o69.

31. Относительно защиты прав инвесторов на рынке ценных бумаг: Решение ДКЦПФР от 07.06.2000 № 72..// http://zakon.rada.gov.ua/cgi-bin/laws/main.cgi?user=o69.

32. Правила рассмотрения справь о нарушении требований законодательства на рынке ценных бумаг и применения санкций: утвержденное Решением ДКЦПФР от 09.01.97 № 2..// http://zakon.rada.gov.ua/cgi-bin/laws/main.cgi?user=o69.

33. Правила осуществление торговцами ценными бумагами коммерческой и комиссионной деятельности на рынке ценных бумаг: утвержденные Приказом ДКЦПФР от 23.12.96 № 331// http://zakon.rada.gov.ua/cgi-bin/laws/main.cgi?user=o69.

 

Литература:

1. Мозговой О.М. Фондовый рынок: пособие. - К: КНЕУ, 1999.

2. Мендрул О.Г., Шевчук И.А. Рынок ценных бумаг: пособие. К: КНЕУ, 1998.

3. Калина А.В., Корнеев В.В., Кощеев А.А. Рынок ценных бумаг (теория и практика).– К.– 1999.

4. Павлов В.И., Кривовязюк В.И.: Рынок ценных бумаг. –Луцк., 1999.

5. Мозговой О., Бурмака М. Государственное регулування рынка ценных бумаг в Украине.// Рынок ценных бумаг Украины.-1997.-№1.

6. Мозговой О.М. Состояние и проблемы развития фондового рынка Украины // Рынок ценных бумаг. – 1998. - № 3.

7. Поважный А.С. Ценные бумаги и фондовый рынок: Учебн. Пособие. – Донецк: Издательство “Лебедь”, 2000.

8. Головко А.Т., Кобзарь В.Ф., Науменко О.О.: Словарь фондового рынка. – К., 1999.

9. Лисенков Ю., Римарук О., Музиченько О. Фондовый рынок: терминологический словарь-справочник. – К.: Диалог-пресс, 1997.

10. Бабаларов С.: Как созвать и провести общее собрание акционерного общества.-К.2005.

ИНТЕРНЕТ-РЕСУРСЫ

 

 

Субъект Интернет-адрес
Верховная Рада Украины http// www. rada.gov.ua
Государственная комиссия по ценным бумагам http// www. ssmsc.gov.ua
Агентство по развитию инфраструктуры фондового рынка Украины http// www. smida.gov.ua
Профессиональная организация регестраторов и депозитариев Http// www. pard.kiev.ua
Высшый Хозяйственный суд Украины http// www. arbitr.gov.ua
Верховний Суд України http// www. scourt.gov.ua
Реестр судебных решений http// reyestr.court.gov.ua/reyestr/frame.php
Проект “Корпоративное развитие в Украине” http// www2.ifc.org/Ukraine/ucdp
Украинський институт развития фондового ринка http// www.usmidi.org

ВОПРОСЫ ДЛЯ ИТОГОВОГО КОНТРОЛЯ.

 

1. Этапы становления рынка ценных бумаг в Украине

2. Нормативно-правовое регулирование рынка ценных бумаг в Украине.

3. Понятие ценных бумаг и их классификация.

4. Виды ценных бумаг по законодательству Украины.

5. Правовая характеристика акций.

6. Правовая характеристика облигаций.

7. Казначейские обязательства Украины.

8. Правовая природа сберегательных(депозитных) сертификатов.

9. Фондовый рынок и его принципы.

10. Участники фондового рынка Украины.

11. Система раскрытия информации на фондовом рынке.

12. Инсайдерская информация и инсайдеры на рынке ценных бумаг.

13. Принципы корпоративного управления в Украине.

14. Особенности управления в акционерных обществах.

15. Компетенция общего собрания акционерного общества.

16. Правовые аспекты подготовки и проведение общего собрания.

17. Права и обязанности акционеров.

18. Правовое регулирование защиты прав акционеров.

19. Контроль ГКЦБФР за регистрацией акционеров для участия в общем собрании.

20. Сущность и основные целые эмиссии ценных бумаг.

21. Этапы эмиссии ценных бумаг соответственно Закону Украины “О ценных бумагах и фондовом рынке”.

22. Порядок регистрации выпуска и проспекта эмиссии.

23. Порядок регистрации выпуска акций открытых акционерных обществ

24. Порядок регистрации выпуска акций закрытых акционерных обществ.

25. Недобросовестная эмиссия ценных бумаг.

26. Порядок отмены регистрации выпусков ценных бумаг и аннулирование свидетельств о регистрации выпуска акций.

27. Размещение ценных бумаг иностранных эмитентов на территории Украины и украинских эмитентов за пределами Украины.

28. Профессиональная деятельность на фондовом рынке.

29. Лицензионные условия проведения профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

30. Правовое регулирование деятельности из торговли ценными бумагами.

31. Правовое регулирование деятельности из организации торговли на фондовом рынке.

32. Национальная депозитарная система Украины: структура и функции.

33. Правовое положение депозитария.

34. Правовая характеристика хранителя ценных бумаг.

35. Правовой статус регистратора собственников именных ценных бумаг.

36. Государственное регулирование рынка ценных бумаг: цель и формы.

37. Органы власти которые осуществляют контроль и регулирование рынка ценных бумаг в Украине.

38. Правовой статус Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.

39. Задачи и полномочия ГКЦБФР на рынке ценных бумаг.

40. Саморегулирующиеся организации на рынке ценных бумаг, их функции и полномочие.

41. Основы контрольно-ревизионной деятельности рынка ценных бумаг.

42. Полномочия ГКЦБФР относительно проверки участников рынка ценных бумаг.

43. Правовое регулирование процедуры проведения проверки участников фондового рынка.

44. Меры по результатам проверок и ревизий при выявлении нарушений.

45. Виды правонарушений на рынке ценных бумаг.

46. Ответственность юридических лиц за правонарушения на рынке ценных бумаг.

47. Ответственность за административные правонарушения, связанные с деятельностью на рынке ценных бумаг.

48. Уголовная и имущественная ответственность за нарушение законодательства о ценных бумагах.

49. Правовое регулирование процедуры рассмотрения дел о правонарушениях на рынке ценных бумаг и применение санкции.

50. Обжалование постановлений по делам о правонарушениях на рынке ценных бумаг.

 

Учебное издание

 

Учебно-методические материалы по курсу «Правовое регулирование финансового рынка» (для студентов специальности 060101 «Правоведение» всех форм обучения) содержат в себе аннотации, критерии оценки знаний студентов, методические указания, задания для самостоятельной работы студентов, содержательные блоки модулей, тематические планы модулей, рабочие программы, планы практических занятий по темам, вопросы для входного контроля, вопросы к зачету/итоговой контрольной работе, конкурсное задание для проведения соревнования по банковскому праву, списки источников и ресурсы Интернет.

 

Ляшенко Сергей Васильевич

Часовников Дмитрий Валерьевич

 

 

 

 

Подписано в печать 15.09.20__ г. Формат 60×84 1/16. Бумага офсет. Печать офсет. Условн.-печ. лист. 1,5. Тираж 250 экз. Заказ № _________

Донецкий национальный университет

Экономико-правовой факультет

38055, пр-т Ватутина, 1а

Издательский центр экономико-правового факультета. 83050, г. Донецк, пр. Ватутина, 1

 







ЧТО ПРОИСХОДИТ ВО ВЗРОСЛОЙ ЖИЗНИ? Если вы все еще «неправильно» связаны с матерью, вы избегаете отделения и независимого взрослого существования...

Что способствует осуществлению желаний? Стопроцентная, непоколебимая уверенность в своем...

Живите по правилу: МАЛО ЛИ ЧТО НА СВЕТЕ СУЩЕСТВУЕТ? Я неслучайно подчеркиваю, что место в голове ограничено, а информации вокруг много, и что ваше право...

Конфликты в семейной жизни. Как это изменить? Редкий брак и взаимоотношения существуют без конфликтов и напряженности. Через это проходят все...





Не нашли то, что искали? Воспользуйтесь поиском гугл на сайте:


©2015- 2024 zdamsam.ru Размещенные материалы защищены законодательством РФ.