Тема N 7. СУДЕБНОЕ ДОКАЗЫВАНИЕ И ДОКАЗАТЕЛЬСТВА

Деятельность судов по разрешению любых категорий споров всегда сопряжена с установлением фактических обстоятельств и их юридической квалификацией. В то же время процесс установления обстоятельств дела, истины не может происходить хаотично, а должен быть упорядоченным, при этом сведения о фактах, имеющих значение для дела, подлежат установлению по специальным правилам, закрепленным процессуальным законом. Данные правила регулируются процессуально-правовым институтом судебного доказывания и доказательств.

Судебное доказывание - это осуществляемая в процессуальной форме деятельность лиц, участвующих в деле, и суда по установлению юридически значимых для дела обстоятельств и обоснованию выводов о них.

Отличительными признаками судебного доказывания являются его осуществление в процессуальной форме, установленной законом, направленность на установление юридически значимых для рассматриваемого дела обстоятельств и обоснования выводов о них, осуществление посредством судебных доказательств, перечень которых указан в процессуальном законе.

Процесс судебного доказывания неразрывно связан с определением предмета доказывания и распределением обязанности по доказыванию между участниками процесса, то есть бремени доказывания.

Предмет доказывания - это совокупность обстоятельств материально-правового характера - юридических фактов, подлежащих установлению в ходе судебного разбирательства в целях правильного разрешения дела.

В предмет доказывания входят следующие материально-правовые факты: правоустанавливающие факты (например, наличие гражданско-правового договора, устанавливающего правовой статус сторон), факты активной и пассивной легитимации, факты повода к иску.

Факты активной легитимации - это разновидность юридических фактов, указывающих на связь материально-правового требования с заявившим его субъектом, то есть истцом. Например, по иску об истребовании имущества из чужого незаконного владения в качестве факта активной легитимации выступает наличие документов, подтверждающих законное право владения истцом соответствующим имуществом.

Факты пассивной легитимации - это разновидность юридических фактов, указывающих на связь определенной обязанности с ответчиком. Например, по иску об истребовании имущества из чужого незаконного владения в качестве факта пассивной легитимации выступает факт незаконного владения соответствующим имуществом ответчиком.

Факты повода к иску - это разновидность юридических фактов, указывающих истцу надлежащее время обращения за судебной защитой. Одним из наиболее частых примеров факта повода к иску является истечение добровольного срока исполнения обязанности со стороны потенциального ответчика, указанного в договоре, другом соглашении сторон.

Существуют исключения в рамках предмета доказывания, а именно факты, не подлежащие доказыванию, в силу их установленности судом по другому делу, общеизвестности или признания сторонами. То есть не подлежат доказыванию общеизвестные факты, преюдициальные факты и факты, признанные сторонами, если такое признание утверждено судом.

Общеизвестные факты - это обстоятельства, признанные судом известными широкому кругу лиц и в силу этого не нуждающиеся в доказывании.

По территориальному признаку общеизвестные факты бывают всемирно известными (например, Вторая мировая война), известными в пределах территории Российской Федерации (например, авария на Саяно-Шушенской ГЭС), а также локально известными (например, стихийные бедствия, имевшие место в районе, городе, области).

Преюдициальные факты - это разновидность юридических фактов, не подлежащих доказыванию в силу их установленности вступившим в законную силу судебным актом по другому делу.

Например, если на основании судебного решения организацией возмещен потерпевшему вред, причиненный ее работником, то при рассмотрении регрессного иска этой организации к фактическому причинителю вреда (работнику) факт причинения вреда, размер ущерба и другие обстоятельства имеют преюдициальное значение и не доказываются вновь при рассмотрении регрессного иска при условии, что работник участвовал в деле при рассмотрении основного иска в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельные требования, и имел возможность оспаривать устанавливаемые судом юридически значимые факты.

Следует отметить, что преюдициальными могут признаваться не только материально-правовые факты, но и процессуально-правовые факты, например факт заключения сторонами мирового соглашения. Условием признания фактов в качестве преюдициальных является тот же состав участников спора, по которому судом вынесен судебный акт, содержащий выводы о наличии фактов, рассматриваемых в другом процессе в качестве преюдициальных. Преюдициальный характер носят факты, установленные судами как общей, так и арбитражной юрисдикции.

Факты, признанные сторонами, - это обстоятельства дела, не нуждающиеся в доказывании одной стороной в силу признания их другой стороной, сделанного определенно и недвусмысленно в устной или письменной форме. Если признание совершено в целях сокрытия действительных обстоятельств дела или под влиянием обмана, насилия, угрозы, добросовестного заблуждения, суд не принимает признания, о чем выносится определение.

Бремя доказывания - это процессуальная обязанность лица, участвующего в деле, доказать те обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений. Однако следует отметить, что, исходя из принципа диспозитивности, сторона имеет право выбора процессуальных средств защиты своих материальных прав и законных интересов, к которому относится право представлять суду или не представлять суду доказательства, обосновывающие свои требования и возражения. Если сторона по каким-либо причинам не представит суду соответствующие доказательства, то суд вправе рассмотреть и разрешить дело по имеющимся материалам, в то же время если сторона желает, чтобы решение суда состоялось в ее пользу, то она должна доказывать обстоятельства, которыми обосновывает свои требования. Иными словами, доказывание юридически значимых для дела обстоятельств - это право, а не обязанность сторон.

Если одна из сторон находится в более трудных условиях доказывания по отношению к другой стороне, то нормы материального права предусматривают перераспределение бремени доказывания посредством доказательственных презумпций, которые представляют логический прием, при котором из установленного факта делается вывод о наличии или отсутствии другого факта, обстоятельства. Наиболее распространенной доказательственной презумпцией выступает презумпция причинителя вреда, в рамках которой не подлежат доказыванию факты причинения вреда, его размер, субъект причинения вреда и вина причинителя вреда, поскольку норма материального права (ст. 1064 ГК РФ) возлагает ответственность за причинение вреда на лицо, причинившее вред, если оно не докажет отсутствие своей вины. То есть на истце лежит обязанность доказать только факты причинения вреда, его размер и причинения вреда ответчиком, при доказанности которых презюмируется вина ответчика за причинение вреда. Существуют и другие презумпции, среди которых презумпция вины лица, ненадлежащим образом исполнившего обязательство, презумпция вины распространителя порочащих сведений, презумпция вины продавца за недостатки товара, если он не докажет, что эти недостатки возникли после передачи товара потребителю, и другие.

Исключение из общих правил распределения обязанностей по доказыванию существует в рамках разновидности производства по делам, возникающим из публичных правоотношений: обязанности по доказыванию обстоятельств, послуживших основанием для принятия нормативного правового акта, его законности, возлагаются на орган, принявший нормативный правовой акт, органы и лиц, которые приняли оспариваемые решения или совершили оспариваемые деяния.

Доказательствами являются сведения о фактах, полученные в предусмотренном законом порядке, на основании которых суд устанавливает наличие или отсутствие обстоятельств, обосновывающих требования и возражения лиц, участвующих в деле, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела.

Структуру доказательства составляют сведения о фактах, представляющие содержание доказательства, и средство доказывания - его форму. При этом доказательства, полученные с нарушением закона, то есть из непредусмотренных законом средств доказывания, при несоблюдении процессуального порядка получения доказательств, не имеют юридической силы и не могут быть положены в основу решения суда.

В науке цивилистического процесса традиционно классифицируют доказательства по характеру связи с обстоятельствами дела, подлежащими установлению (прямые и косвенные), по процессу формирования (первоначальные и производные) и по источнику формирования (личные, вещественные и смешанные).

Суды общей и арбитражной юрисдикции оценивают доказательства на предмет наличия таких свойств, как относимость, допустимость, достоверность и достаточность.

Относимость доказательств понимается как свойство доказательства, отражающее объективную связь его содержания и фактов, подлежащих установлению в ходе рассмотрения и разрешения дела, и как процессуальное правило, адресованное суду и сторонам и предполагающее представление сторонами и, соответственно, принятие судом только тех доказательств, которые имеют значение для рассмотрения и разрешения дела. Относимость доказательств определяется судом по своему внутреннему убеждению. Процессуальный закон предоставляет суду возможность до стадии судебного разбирательства получить представление об относимости представляемых сторонами доказательств, в частности, истец в исковом заявлении должен указать доказательства, обосновывающие требования и возражения истца с приложением к заявлению подтверждающих документов.

Допустимость доказательств - это требования, предъявляемые к доказательствам, означающие получение информации с помощью определенных законом средств доказывания с соблюдением порядка собирания, представления и исследования доказательств. Требование допустимости доказательств может носить позитивный и негативный характер, то есть предписывать использование определенных доказательств для установления обстоятельств дела или запрещать их использование. Например, допустимость позитивного характера заключается в соблюдении правил нотариальной формы сделки или ее государственной регистрации, подтверждением соблюдения которых должен располагать суд при рассмотрении дела. Допустимость негативного характера заключается в запрете ссылаться на свидетельские показания в отношении обстоятельств сделки в случае несоблюдения требований о ее простой письменной форме. В процессуальном законе данное правило сформулировано следующим образом: обстоятельства дела, которые согласно закону должны быть подтверждены определенными доказательствами, не могут подтверждаться иными доказательствами.

Достоверность доказательств - это процессуальное требование к доказательствам, означающее необходимость соответствия содержащихся в них сведений действительности, критериями соблюдения которого выступают степень надежности источника информации, непротиворечивость доказательств при их сопоставлении, а также итоговая оценка всех имеющихся в деле доказательств.

Достаточность доказательств - это свойство собранных по делу доказательств, определяемое количеством информации, содержащимся в каждом из доказательств, а также степенью ее достоверности, позволяющее суду сделать однозначный вывод о наличии или отсутствии юридически значимых обстоятельств рассматриваемого дела. Данное требование к доказательствам отражает процессуальное правило, согласно которому никакие доказательства не имеют для суда заранее установленной силы, а каждое доказательство подлежит оценке судом наряду с другими доказательствами в их тесной взаимосвязи. Окончательная оценка доказательств судом дается при вынесении решения.

Процессуальные действия в отношении судебных доказательств включают их собирание, проверку на предмет относимости, допустимости, достоверности и достаточности и оценку. Существуют правила оценки судом доказательств. Они оцениваются судом по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств. Оценка доказательств судом является не только процессуальной, но и аналитической деятельностью. Объективность оценки заключается в отсутствии у суда заинтересованности и предубеждения в оценке доказательств и разрешении дела в целом. Основанность суда на своем внутреннем убеждении при оценке доказательств отражает принцип свободной оценки доказательств судом, то есть отсутствие заранее установленной силы определенных доказательств. Всесторонность оценки доказательств означает их оценку вне зависимости от позиции одной из сторон, с нейтральной стороны. Полное исследование доказательств означает рассмотрение и юридическую оценку судом всех имеющихся в деле доказательств именно в судебном заседании, за исключением случаев обеспечения доказательств, находящихся вне места судебного разбирательства и выполнения другим судом судебного поручения по собиранию доказательств, находящихся на другой территории.

Таким образом, судебное поручение - это поручение суда, рассматривающего дело, другому суду о произведении процессуальных действий, направленных на получение имеющих значение для рассматриваемого дела доказательств, находящихся в другом городе или районе, обязательное к исполнению. В свою очередь, обеспечение доказательств - это меры оперативного процессуального реагирования в отношении доказательств, принимаемые нотариусом и судом по заявлению лиц, участвующих в деле, производимые по правилам мер по обеспечению иска, в случае наличия опасений невозможности или затруднительности получения доказательств в дальнейшем.

Перечень доказательств, закрепленных в процессуальном законе, не является исчерпывающим, в то же время основными судебными доказательствами являются письменные доказательства, вещественные доказательства, заключения экспертов, консультации специалистов, показания свидетелей, объяснения лиц, участвующих в деле, аудио- и видеозаписи, а также иные документы и материалы.

Объяснения сторон и третьих лиц - это сведения о значимых для дела обстоятельствах, сообщенные сторонами и третьими лицами в устной (объяснения при рассмотрении дела по существу в судебном заседании) или письменной форме (доводы и возражения, содержащиеся в исковом заявлении, отзыве на него). По характеру содержащихся сведений объяснения сторон и третьих лиц подразделяются на утверждения о фактах и признание фактов. Утверждения о фактах - это сведения, подтверждающие обстоятельства, на которых сторона основывает свои требования и возражения, или опровергающие обстоятельства, на которых другая сторона основывает свои требования или возражения. Признание фактов - это сведения, подтверждающие обстоятельства, на которых другая сторона основывает свои требования (возражения).

Свидетельские показания - это личное доказательство, представляющее собой устное сообщение свидетелем суду в установленном процессуальном порядке известных ему сведений о юридически значимых для дела фактических обстоятельствах в форме свободного рассказа. Основными требованиями закона к свидетельским показаниям являются наличие в показаниях сведений об относимых к рассматриваемому делу обстоятельствах, а также указание свидетелем источника своей осведомленности. Источником доказательства в данном случае является свидетель - лицо, содействующее правосудию, располагающее сведениями о юридически значимых для дела фактических обстоятельствах, способное указать суду источник своей осведомленности.

Процессуальный порядок допроса совершеннолетних и несовершеннолетних свидетелей имеет ряд отличий. Свидетель не имеет юридической заинтересованности в исходе дела, что отражается на его процессуальном статусе. При этом закон предусматривает возможность освобождения от обязанности давать свидетельские показания в суде - свидетельский иммунитет, который в зависимости от субъекта дачи показаний и предмета свидетельских показаний бывает абсолютным и относительным.

Письменные доказательства - это документы и материалы, выполненные в цифровой, графической или иной форме, позволяющей установить их достоверность, содержащие сведения о значимых для дела обстоятельствах, возникающие до возбуждения судебного разбирательства, исходящие от лиц, не обладающих статусом участника процесса. Письменные доказательства (документы) могут быть рукописными, машинописными и электронными, в зависимости от субъекта издания подразделяются на официальные и неофициальные, по способу создания бывают подлинными и копиями, а по юридической форме бывают выполнены в простой письменной форме, нотариально удостоверенные.

Официальные документы созданы и удостоверены в установленном порядке, исходят от официальных органов и лиц, осуществляющих публично-правовые функции в соответствии с нормативными правовыми актами, имеют форму и реквизиты, например свидетельства органов власти, удостоверяющие различные права или юридические состояния. Неофициальные документы исходят от граждан и организаций, не выступающих в официальном качестве, например личная переписка.

Распорядительные документы имеют властно-волевой характер, посредством которых реализуется воля участников публичных и материальных правоотношений. Справочно-информационные документы содержат описание, подтверждение фактов, имеющих юридическое значение.

Подлинный документ - это его единичный экземпляр, копии документов представляются в суд заверенными нотариусом или уполномоченным должностным лицом организации, от которой они исходят. Представление в суд только оригинала документа требуется в случаях, прямо предусмотренных нормативными правовыми актами, и в случаях, определяемых судом.

Документы, полученные в иностранном государстве для признания их письменными доказательствами, подлежат легализации, легализация не требуется, если такой порядок предусмотрен международным договором.

При оценке письменных доказательств суд должен убедиться в том, что они исходят от уполномоченного органа, подписаны уполномоченным лицом, содержат другие обязательные реквизиты.

Отличительными признаками письменных доказательств являются:

1) вещественная основа, на которой информация зафиксирована в цифровой или графической форме, позволяющей установить их достоверность;

2) сведения, необходимые суду для установления искомых обстоятельств дела, воспринимаются из содержания текста.

Следует обратить внимание на то, что объяснения сторон, заключения экспертов, представленные в виде письменного документа, являются личными доказательствами в письменной форме, а не письменными доказательствами. Документ как элемент письменного доказательства определяется как материальный объект, содержащий информацию в виде текста, звукозаписи или изображения. Поэтому не каждый документ является письменным доказательством, поскольку аудио- и видеозаписи, фотографии могут рассматриваться как аудиовизуальный документ, содержащий изобразительную и звуковую информацию или информацию в виде изображения.

Вещественные доказательства - это предметы, которые своим внешним видом, свойствами, местом нахождения или иными признаками могут служить средством установления значимых для рассмотрения и разрешения дела обстоятельств, обладающие способностью к отражению имевших место действий, событий, явлений.

Отличительные признаки вещественных доказательств следующие:

2) информация о значимых для дела обстоятельствах исходит из внешнего вида, свойств и места нахождения.

Вещественные доказательства исследуются судом посредством осмотра, то есть непосредственного восприятия и изучения свойств, признаков и состояния конкретного материального объекта с участием лиц, участвующих в деле.

Аудио-, видеозапись - это доказательства, представляющие собой записи, сделанные вне судебного заседания, содержащие сведения о значимых для дела обстоятельствах, приобщаемые судом к материалам дела при условии указания лицом, ходатайствующим об их привлечении, когда, кем и в каких условиях осуществлялись записи. Следует отметить, что аудио- и видеозаписи отдельно выделяются как доказательства в рамках производства в судах общей юрисдикции, арбитражный процессуальный закон относит их к иным документам и материалам. Лицо, ходатайствующее об истребовании аудио- и видеозаписи, обязано указать, когда, кем и в каких условиях осуществлялись записи.

Заключение эксперта - это письменный документ, содержащий подробное описание экспертного исследования, выводы, полученные в результате его проведения, и ответы на поставленные судом вопросы, относящийся к письменному доказательству, необязательный для суда и оцениваемый им наряду с другими доказательствами. В свою очередь, экспертиза - это профессиональное исследование объектов в различных областях науки, техники, искусства, ремесла с целью получения информации о юридически значимых для дела обстоятельствах, проводимое одним или несколькими экспертами на основании определения суда. Экспертиза назначается судом как по ходатайству участвующих в деле лиц, так и по собственной инициативе на любой стадии судебного разбирательства до принятия решения. Объектами экспертного исследования могут быть человек, предметы материального мира, а также образцы для сравнительного исследования. Экспертиза может проводиться как государственными, так и негосударственными судебно-экспертными учреждениями. В случае поручения проведения экспертизы судебно-экспертному учреждению конкретный эксперт назначается руководителем данного учреждения.

Эксперт - это лицо, содействующее правосудию, обладающее специальными знаниями в соответствующей отрасли науки, техники, искусства, ремесла, и назначенное судом для дачи заключения в письменной форме по имеющим значение для рассматриваемого дела вопросам, составляемого по результатам проведения экспертизы. То есть эксперт является участником процесса, принадлежит к лицам, содействующим правосудию, обладает процессуальными правами и несет процессуальные обязанности. Эксперт обязан принять к производству порученную судом экспертизу, провести исследование, дать обоснованное и объективное заключение по поставленным вопросам, направить его в суд, явиться в судебное заседание и ответить на вопросы суда и других участников процесса по проведенной экспертизе. Кроме того, эксперт обязан сохранить предоставленные документы и материалы для исследования, не вступать в личные контакты с участниками процесса, если это ставит под сомнение его незаинтересованность в исходе дела, разглашать сведения, ставшие известными по результатам проведения экспертизы. Эксперт имеет право знакомиться с материалами дела, относящимися к предмету исследования, просить суд о предоставлении дополнительных документов и материалов для проведения экспертизы, задавать в судебном заседании вопросы участникам процесса, а также ходатайствовать о привлечении к проведению экспертизы других экспертов.

Экспертизы по качественному составу экспертов бывают комиссионными и комплексными; дополнительная и повторная экспертизы проводятся в случае наличия недостатков в заключении эксперта или сомнений в его беспристрастности.

Консультация специалиста - это разъяснение и высказывание профессионального мнения лицами, обладающими теоретическими и практическими познаниями по существу разрешаемого арбитражным судом спора, даваемое в устной форме без проведения специальных исследований. Следует отметить, что в процессуальном законе прямое закрепление данный вид доказательств получил недавно. Отличиями консультации специалиста от заключения эксперта являются устный характер консультации, а также то, что консультация дается специалистом в судебном заседании без проведения специального исследования. Консультация должна даваться специалистом добросовестно, беспристрастно, исходя из профессиональных знаний и внутреннего убеждения.

Схема N 4. Понятие и классификация судебных доказательств

Схема N 5. Относимость и допустимость доказательств

Схема N 7. Общие правила оценки доказательств судом

Схема N 14. Классификация письменных доказательств

Схема N 17. Судебная экспертиза. Порядок назначения

Схема N 21. Обеспечение судебных доказательств