|
|
Теория относительной обеспеченности стран факторами производства и ее тестирование В. ЛеонтьевымВ классических теориях торговля между странами объясняется разными в них абсолютными и относительными затратами труда на производство товаров, т.е. сравнительное преимущество возникает лишь в условиях международного отличия в производительности труда. Однако в этих теориях не объясняются причины возникновения сравнительных преимуществ, которые имеет та или другая страна-торговый партнер. Исследование факторов, влияющих на товарную номенклатуру и объем международной торговли, позволили в 30-х годах XX ст. шведским ученым Э. Хекшеру и Б. Олину уточнить и дополнить ключевые положения теории сравнительных преимуществ и сформулировать концепцию факторов производства. В реальной действительности развитие торговли основывается не только на отличиях производительности труда, но и на отличиях в обеспеченности стран ресурсами (землей, капиталом, сырьем). Э. Хекшер и Б. Олин попробовали доказать, что разная относительная обеспеченность стран производственными ресурсами обуславливает различие в относительных ценах на товары, что создает условия для международной торговли. Теория основывается на таких предпосылках: - существуют две страны (А и В), два товара (І и ІІ) и два фактора производства (труд L и капитал К). Каждая страна по-разному обеспечена этими факторами; - товар І трудоемкий, товар ІІ – капиталоемкий в каждой стране; - в странах одинаковые вкусы и предпочтения потребителей; - транспортные затраты отсутствуют; - производство обоих товаров в каждой стране характеризуется неизменным эффектом масштаба (увеличение количества труда и капитала, используемых в производстве любого товара, увеличивает выпуск товара в той же самой пропорции); - технологии в обеих странах одинаковые; - международное движение факторов производства отсутствует; - полной специализации стран на производстве какого-либо товара быть не может [29, c. 45]. Чтобы показать роль структуры факторов производства в определении направлений и последствий развития международной торговли, Хекшер и Олин формулируют допущение про разную фактороемкость (фактороинтенсивность) отдельных товаров (один товар – трудоемкий, другой – капиталоемкий) и различную факторонасыщенность отдельных стран (в одной стране капитала относительно больше, в другой – меньше). Фактороемкость (фактороинтенсивность) – это показатель, который определяет относительные затраты факторов производства на создание определенного товара. Согласно теории Хекшера-Олина, один товар (товар І) трудоемкий, а второй (товар ІІ) – капиталоемкий. Сказанное означает, что в обеих странах для производства товара І необходимо больше труда, чем для товара ІІ, т.е. соотношение труда и капитала (L/К) больше в производстве товара І, чем в производстве товара ІІ при тех же самых относительных ценах на факторы производства. Это равнозначно утверждению, что соотношение К/L ниже для товара І, чем для товара ІІ. Приведенные сравнения имеют такой вид: LІ/KІ>LІІ/KІІ или KІ /LІ< KІІ/LІІ. Однако это не значит, что отношение К/L одинаковое для товара І и в стране А и в стране В. Это только свидетельствует, что К/L в обеих странах ниже для товара І, чем для товара ІІ. Рассмотрим числовой пример. В мире существует два товара (І и ІІ), из которых товар І трудоемкий, а товар ІІ капиталоемкий (KІІ/LІІ>KІ/LІ), [74, с. 99-101]. Если для производства одной единицы товара ІІ необходимы две единицы капитала (2К) и две единицы труда (2L), то KІІ/LІІ=2/2=1. Если для производства одной единицы товара І необходимо 1К и 4L, то KІ/LІ=¼. Для определения, какой из товаров капиталоемкий, а какой трудоемкий существенным является отношение К/L, а не абсолютные значения капитала и труда. Так, если для производства единицы товара І потребуется уже 3К и 12L (вместо 1К и 4L), а для производства единицы товара ІІ потребуется, как и раньше, 2К и 2L, то все равно товар ІІ остается капиталоемким, поскольку KІІ/LІІ=2/2=1, а KІ/LІ=3/12=¼ (KІІ/LІІ>KІ/LІ).
На рис. 3.3 производство иллюстрируется лучами, которые проведены от начала координат. Их наклон показывает соотношение между капиталом и трудом. Рассмотрим ситуацию в стране А. Страна А может производить одну единицу товара ІІ (1ІІ), используя 2К и 2L. Имея 4К и 4L страна А может производить 2 единицы товара ІІ (2ІІ). Это вытекает из предпосылки о постоянном эффекте масштаба. То есть в данном примере страна А увеличила в 2 раза количество К и L в производстве товара ІІ, значит и объем производства товара ІІІ возрастет в два раза. С другой стороны, для производства одной единицы товара І (1І) необходимо 1К и 4L, а для производства двух единиц товара І (2І) - 2К и 8L. Поэтому в стране А KІ / LІ = ¼ и наклон луча товара І равняется ¼. Наклон луча товара ІІ (KІІ / LІІ) больший, чем для товара І, поэтому в стране А товар ІІ капиталоемкий а товар І – трудоемкий. В стране В наклон луча для товара ІІ (KІІ / LІІ) больший и равняется 4, а для товара І (KІ / LІ) – 1. Поэтому у нее тоже товар ІІ капиталоемкий, а товар І - трудоемкий. Итак, товар ІІ более капиталоемкий по отношению к товару І в обеих странах. Однако в стране В большее соотношение К/L как в производстве товара ІІ (в стране В KІІ / LІІ = 4, а в стране А KІІ / LІІ = 1), так и в производстве товара І (в стране В KІ / LІ = 1, а в стране А KІ / LІ = ¼). Как видно из примера, производство отдельных товаров требует различных относительных затрат капитала и труда, что отражается в показателе фактороинтенсивности (фактороемкости) и дает возможность делить товары на капиталоемкие и трудоемкие. Факторонасыщенность страны - это показатель, который определяет относительную обеспеченность страны факторами производства. Существует два метода определения насыщенности страны факторами производств: метод І - через абсолютные размеры факторов производства (К и L); метод ІІ - через относительные цены каждого из факторов. Как правило, под ценой капитала понимается процентная ставка (r), а ценой труда - заработная плата (w) [13, с. 102; 38, с. 70; 47, с. 101]. Если определять факторонасыщенность методом І, то страна В имеет избыток капитала, если отношение общего объема капитала к общему количеству труда (ТК/ТL) в стране В выше, чем в стране А, т.е. выполняется условие: ТКВ/ТLВ > TKA/TLA. Следует обратить внимание, что это не абсолютное количество К и L, а соотношение общего количества капитала к общему количеству труда. Страна В может иметь меньший объем капитала, чем страна А, однако считается капиталонасыщенной страной, если ТКВ/ТLВ>TKA/TLA. Определение факторонасыщенности методом І рассматривает лишь предложение факторов и не рассматривает спроса. Согласно методу ІІ, основанному на относительных ценах факторов, страна В считается относительно более обеспеченной капиталом (имеет относительный избыток капитала), чем страна А, если отношение цены капитала к цене труда (РK/РL) ниже, чем в стране А. Это утверждение отвечает простому экономическому закону, который говорит, что все редкосное дорого стоит, а все избыточное является дешевым, т.е. редкосные факторы имеют повышенную стоимость, а избыточные - низкую. Если страна В имеет относительный избыток капитала, то он сравнительно дешевле труда. Таким образом, для страны В должно выполняться условие:
Итак, в данном случае имеем дело не с абсолютным уровнем r, который определяет наличие или отсутствие избытка капитала в стране, а лишь с отношением r/w. Так, в стране В r может быть больше, чем в стране А, но страна В будет капиталонасыщенной, если rB/wB<rA/wA. Определение факторонасыщенности в относительных ценах факторов производства позволяет рассматривать как спрос на факторы, так и предложение на них, поскольку в условиях современной конкуренции цена товара или фактора производства определяется и спросом, и предложением. Спрос на фактор производства всегда является производным спросом (он получается благодаря спросу на конечный товар, в производстве которого требуется данный фактор). Например, может произойти, что спрос на капиталоемкий товар ІІ, а поэтому и спрос на капитал в стране В будет настолько выше, чем в стране А, что, несмотря на относительно большее предложение капитала в стране В, относительная цена капитала в стране В будет выше, чем в стране А. В этом случае страна В имеет избыток капитала при определении показателя капиталонасыщенности методом І (через абсолютные размеры К), т.е. является капиталонасыщенной, а при использовании метода ІІ (через относительные цены К) она имеет избыток труда, т.е. является трудонасыщенной. В такой ситуации нужно пользоваться методом ІІ. В связи с тем, что страна В имеет избыток капитала, а товар ІІ является капиталоемким, то страна В может относительно больше производить товара ІІ, чем страна А. В тот же время страна А имеет избыток труда, а товар І является трудоемким, поэтому она может производить относительно больше товара І по сравнению со страной В. Поэтому график границы производственных возможностей для страны А и В имеет разный вид (рис. 3.4).
Приведенный график свидетельствует, что поскольку страна А трудонасыщенная, а товар І – трудоемкий, то граница производственных возможностей страны А находится ближе к оси абсцисс, которая измеряет количество товара І. Граница производственных возможностей страны В расположена ближе к оси ординат, так как страна В имеет избыток капитала, а товар ІІ более капиталоемкий. Теория относительной обеспеченности страны факторами производства может быть представлена двумя теоремами: теоремой Хекшера-Олина и теоремой выравнивания цен на факторы производства (теорема Хекшера-Олина-Самуэльсона). Суть теоремы Хекшера-Олина сводится к следующему: каждая страна будет экспортировать те факторонасыщенные товары, для производства которых она использует относительно избыточные и дешевые факторы производства, и импортировать те товары, для производства которых нужны относительно дефицитные и дорогие для них ресурсы. Теорема Хекшера-Олина, во-первых, признает, что торговля основывается на сравнительных преимуществах, и, во-вторых, показывает, что причиной различий между относительными ценами товаров и возникновения сравнительного преимущества между странами является различие в наделенности стран факторами производства. Модель Хекшера-Олина является моделью общего равновесия
Рис. 3.5. Общее равновесие в модели Хекшера-Олина
Спрос на товары определяют вкусы и предпочтения потребителей, а также распределение доходов. Производным от него будет спрос на факторы производства (труд и капитал), которые необходимы для изготовления товара. Спрос на факторы производства вместе с их предложением определяют цену труда и капитала в условиях совершенной конкуренции. Цену на товар определяют цены на факторы производства и применяемые технологии. Для того чтобы объяснить отличия в относительных ценах товаров и развитие торговли между странами, в теореме подчеркивается различия в предложении факторов производства в разных странах при одинаковых в них вкусах потребителей и технологиях. Одинаковые предпочтения потребителей и одинаковое распределение доходов между странами способствует возникновению похожего спроса на товары и факторы производства в разных странах. Таким образом, различия в предложении тех или иных факторов производства в разных странах является причиной разных относительных цен на факторы производства в этих странах. Одинаковая технология при разных факторных ценах обусловливает разные относительные цены на товары, что приводит к торговле между странами. Дальнейшего развития теорема Хекшера-Олина приобрела в теореме выравнивания цен на факторы производства (теорема Хекшера-Олина-Самуэльсона). Она отвечает на вопрос: если изменяется относительная цена трудоемкого товара, то как изменится относительная цена самого труда в трудонасыщенной стране, которая производит этот товар, а также, если изменяется относительная цена капиталонасыщенного товара, то как изменится цена капитала в капиталонасыщенной стране. Суть теоремы выравнивания цен на факторы производства состоит вот в чем: международная торговля приводит к выравниванию абсолютных и относительных цен на товары, а это, в свою очередь, приводит к выравниванию относительных и абсолютных цен на однородные факторы производства, с помощью которых изготовлены эти товары в странах-торговых партнерах. Международная торговля становится заменой международному перемещению факторов производства, т.е. она приводит к тому, что заработная плата за труд (w) работников с одинаковым уровнем образования, квалификации, производительности, а также процентная ставка за капитал (r), который характеризуется одинаковой отдачей и риском, становятся одинаковыми в обеих странах. Итак, относительные и абсолютные цены на факторы производства (труд и капитал) выравниваются в единые мировые цены. Как это осуществляется на практике, проиллюстрируем на примере, который использовался ранее. Так, относительная цена труда в стране А ниже, чем в стране В, поэтому в условиях автаркии относительная цена товара І в стране А также ниже по сравнению со страной В. Поскольку страна А специализируется в производстве трудоемкого товара І и сокращает производство капиталоемкого товара ІІ, то относительный спрос на труд увеличивается, и его цена (w) также возрастает. Одновременно относительный спрос на капитал снижается, и его цена (r) также уменьшается. В стране В, которая специализируется на производстве капиталоемкого товара ІІ, происходят противоположные процессы: выпуск трудоемкого товара І уменьшается, возрастает процентная ставка (спрос на капитал растет) и снижается ставка заработной платы (спрос на работу уменьшается). Итак, международная торговля повышает w в стране А, которая характеризуется низкими ставками заработной платы, и, соответственно, снижает w в стране В, для которой характерны высокие ставки заработной платы. В результате происходит процесс сокращения существующего ранее различия в w между страной А и В. Аналогично сокращается различие между r в странах А и В: благодаря международной торговле в стране А с высокой ценой капитала r снижается, а в стране В с дешевым капиталом r повышается. Теоретически возможна ситуация, когда между странами не будет различия в относительных ценах на факторы производства, что приведет к прекращению международной торговли. Графически выравнивание относительных цен на факторы производства в процессе торговли показано на рис. 3.6.
Относительную цену труда (w/r), как фактора производства, откладываем на оси абсцисс, а относительную цену товара І (РІ/РІІ) – на оси ординат. Поскольку каждое отношение w/r связано с конкретным отношением РІ/РІІ, то взаимосвязь между ними (между w/r и РІ/РІІ) в странах, которые действуют, согласно допущениям, в условиях совершенной конкуренции и используют подобную технологию, будет однотипным. К началу торговых отношений рыночное равновесие в стране А достигается в точке А при w/r=(w/r)А и РІ/РІІ=РА, а в стране В – в точке В (при w/r=(w/r)В и РІ/РІІ=РВ). Поскольку в условиях отсутствия торговли отношения w/r ниже для страны А и выше для страны В: РА<РВ, то это означает, что страна А имеет относительное преимущество в производстве трудоемкого товара І. С началом торговли страна А специализируется на производстве трудоемкого товара І и одновременно сокращает производство товара ІІ. Вследствие этого спрос на труд в стране А возрастает по сравнению со спросом на капитал и w/r начинает повышаться (ставка заработной платы возрастает, а процентная ставка снижается), а это вызывает рост РІ/РІІ в стране А (т.е. рост факториальной цены свидетельствует о повышении относительной цены трудоемкого товара І). Начинается движение из точки А в направления точки S. Поскольку страна В специализируется в производстве капиталоемкого товара ІІ, то относительный спрос на капитал повышается и относительная цена капитала r/w возрастает (т.е. относительная цена труда w/r снижается). Это вызывает рост относительной цены (РІІ/РІ) товара ІІ в стране В, или, что является тем же самым, снижение относительной цены (РІ/РІІ) товара І. Наблюдается движение из точки В в направления точки S`. То есть процесс сближения точек А и В будет продолжаться пока не установится равенство S=S`, при которой Рs=Ps` и w/r=(w/r)s в обеих странах. Таким образом, в точке S (S``) достигается полное выравнивание товарных и факториальных цен. В этом случае международной торговли не будет, что возможно лишь теоретически. Итак, теорема Хекшера-Олина-Самуэльсона показывает, что международная торговля, во-первых, оказывает содействие сокращению отличий между странами по абсолютному уровню заработной платы, которую платят за одинаковые виды работы, а также по процентной ставке, которую платят за одинаковый тип капитала; во-вторых, приводит к выравниванию относительных цен факторов производства, с помощью которых товар был произведен; в-третьих, расширяется до тех пор, пока полностью не станут одинаковыми относительные цены товаров. Теореме присуща некоторая ограниченность, заключающаяся в том, что она рассматривает мир в статике, определяя факторы, которые влияют на макроэкономическое равновесие в определенный момент времени, а также не учитывает, что абсолютные размеры факторов производства различны в разных странах и поэтому абсолютные размеры доходов на капитал будут большими в той стране, которая имеет в своем распоряжении больший капитала. Отсюда вытекает, что полного выравнивания цен на факторы производства в результате торговли быть не может. Однако, несмотря на недостатки, теория соотношения факторов производства является важным инструментом анализа международной экономики, показывающая принцип общего равновесия, которому подчиняется экономическое развитие. Эта модель международной торговли оказалась наиболее пригодной для объяснения процессов торговли между метрополиями и колониями, когда первые выступали, как индустриально развитые страны, а вторые – как аграрно-сырьевые придатки. Тем не менее при анализе товаропотоков в «треугольнике» США – Западная Европа – Япония концепция Хекшера-Олина сталкивается с трудностями и противоречиями, на которые обратили внимание многие экономистов и, в частности, Нобелевский лауреат американец В. Леонтьев. Он применил теорию Хекшера-Олина к анализу внешней торговли США и путем нескольких эмпирических тестов показал, что условия теории на практике не выдерживаются. Поскольку США считались капиталонасыщенной страной с относительно высоким уровнем оплаты труда, то, согласно теории, они должны были экспортировать капиталоемкие, а импортировать трудоемкие товары. Однако в действительности больше экспортировалась трудоемкая продукция, а капиталоемкость американского импорта на 30% превосходила экспорт. Это означало, что США являются не капиталонасыщенной страной, а трудонасыщенной. Результаты исследований В. Леонтьева получили название «парадокс Леонтьева»: теория Хекшера-Олина не подтверждается на практике, поскольку трудонасыщенные страны экспортируют капиталоемкую продукцию, а капиталонасыщенные – трудоемкую. В. Леонтьев объясняет этот парадокс разделением рабочей силы на квалифицированную и неквалифицированную. То есть США экспортировали те товары, производство которых в других странах было невозможно или неэффективно вследствие более низкой квалификации рабочей силы. В. Леонтьев создал модель «квалификации рабочей силы», согласно которой в производстве принимают участие не три фактора (капитал, земля, труд), а четыре: квалифицированный труд, неквалифицированный работа, капитал, земля. Относительное благосостояние профессионального персонала и квалифицированной рабочей силы предопределяют экспорт товаров, изготовление которых требует использования квалифицированной работы, а избыток неквалифицированной рабочей силы способствует экспорту товаров, для производства которых не нужна работа высокой квалификации На вопрос, в чем причина парадокса Леонтьева никто не в состоянии дать убедительный ответ. Основные объяснения таковы: 1947 г., который анализировался Леонтьевым, не был репрезентативным; использовалась двухфакторная модель (капитал и труд); американские тарифы в большей мере защищали внутренние трудоемкие отрасли; не учитывался человеческий капитал. Проведенные проверки теории Хекшера-Олина с помощью данных по большому количеству стран подтвердили наличие парадокса Леонтьева в других странах [3, с. 186; 47, с. 116].
  Что вызывает тренды на фондовых и товарных рынках Объяснение теории грузового поезда Первые 17 лет моих рыночных исследований сводились к попыткам вычислить, когда этот...  ЧТО И КАК ПИСАЛИ О МОДЕ В ЖУРНАЛАХ НАЧАЛА XX ВЕКА Первый номер журнала «Аполлон» за 1909 г. начинался, по сути, с программного заявления редакции журнала...  Система охраняемых территорий в США Изучение особо охраняемых природных территорий(ООПТ) США представляет особый интерес по многим причинам...  ЧТО ПРОИСХОДИТ ВО ВЗРОСЛОЙ ЖИЗНИ? Если вы все еще «неправильно» связаны с матерью, вы избегаете отделения и независимого взрослого существования... Не нашли то, что искали? Воспользуйтесь поиском гугл на сайте:
|
, или, что то же самое, rB/wB<rA/wA.
